Objetivo
Capacitar profissionais para atuarem em setores de Compliance, Controles Internos, Gestão de Riscos e Integridade no mercado financeiro e de capitais, a partir da apresentação do referencial teórico e estudo de casos práticos.
Apresentar a legislação aplicável, melhores práticas adotadas nacional e internacionalmente no que diz respeito a compliance, controles internos e gestão de riscos.
Conteúdo Programático
1. Apresentando o valor agregado da Governança Corporativa
1.1. Origens da Governança Corporativa
1.2. Princípios Básicos da Governança
1.3. Conceitos e Melhores Práticas de Governança
1.4. Estrutura de Governança: como implementar?
1.5. Conduta e Conflito de Interesses
2. Sistema de Controles Internos como Instrumento de Governança Corporativa
2.1. Melhores Práticas de Controles Internos
2.2. Elementos de Controles Internos
2.3. A função do Sistema de Controles Internos na estrutura de Governança Corporativa
2.4. Principais desafios e obstáculos
2.5. Disseminação da Cultura de Governança Corporativa
3. Conceituando a Gestão de Riscos e de Compliance na estrutura de Governança Corporativa
3.1. Conceitos e Princípios da Gestão de Riscos Operacionais
3.2. Conceitos e Princípios da Gestão de Riscos de Compliance
3.3. A Função da Gestão de Riscos na estrutura de Governança Corporativa
3.4. Multidisciplinariedade e amadurecimento da função do Gestor de Riscos
3.5. O Compliance moderno
3.6. Principais desafios e obstáculos
3.7. Disseminação da Cultura de Gestão de Riscos e de Compliance
3.8. Exigências Regulatórias e Melhores Práticas Internacionais
4. Estruturando a área de Gestão de Riscos e de Compliance
4.1. Identificação e Avaliação de Riscos Operacionais e de Compliance
4.2. Base de Perdas de Eventos
4.3. Avaliação Qualitativa versus Avaliação Quantitativa de Exposição
4.4. Revisão de Controles
4.5. Indicadores Chaves de Riscos e de Compliance (KCI´s)
4.6. Monitoramento e Reporte
4.7. Testes e Verificação
4.8. Relação com Auditoria Interna e Externa
4.9. Papel dos facilitadores
5. Identificando os Eventos de Riscos
5.1. Fraudes Internas e Externas
5.2. Riscos na Contratação de Funcionários (Política de Conheça seu Funcionário)
5.3. Riscos no Relacionamento com clientes (Controles de PLD e Práticas não equitativas).
5.4. Riscos na Contratação de Fornecedores e Parceiros de Negócios (aplicabilidade do Decreto Anticorrupção)
6. Casos Práticos
Metodologia
Compartilhar conhecimento teórico, e apresentar estudos de casos que permitam o desenvolvimento na prática dos conceitos aprendidos.
Instrutores
Aline Reginato: Advogada com MBA em Direito da Economia e da Empresa pela Fundação Getúlio Vargas e especialização em finanças pela Fundação COPPEAD-UFRJ. Atua a 23 anos na criação e manutenção de áreas de compliance, governança corporativa e gestão de riscos no setor privado. Ao longo destes anos trabalhou em instituições financeiras nacionais e internacionais – Bank of America, Banco Máxima, Ágora Senior Corretora de Valores, ICAP do Brasil Corretora de Valores e Ativa Corretora de Valores, bem como, assessorou empresas na implementação de programas de gestão de riscos e integridade. É instrutora e palestrante em eventos e treinamentos corporativos e institucionais sobre Compliance, Governança Corporativa, Gestão de Riscos e PLDFT. Atualmente é sócia idealizadora da FIRA Software e da Lotus Consultoria, empresas especializadas no monitoramento de controles de PLDFT e possíveis práticas não equitativas, e consultorias na área de compliance, gestão de riscos e governança corporativa.
Público Alvo
Todos os profissionais que atuem ou desejam atuar no mercado de capitais e no mercado financeiro nas áreas de Compliance, Controles Internos, Gestão de Riscos e Integridade, que desejem conhecimento da legislação aplicável, melhores práticas adotadas nacional e internacionalmente no que diz respeito a compliance, controles internos e gestão de riscos.
A proposta do curso é ir da formação à capacidade prática dos profissionais que participarem. Ou seja, o curso visa não só compartilhar conhecimento teórico, mas também apresentar estudos de casos que permitam o desenvolvimento na prática dos conceitos aprendidos.
Pontuação CRC
AUD – 15
CMN – 15
PROGP – 15
PRORT – 15
SUSEP – 15
PERITO – 15
PREVICAUD – 15
PREVIC – 15
Para pontuar no CRC: Após a realização do curso e emissão do certificado, envie um e-mail para atendimento@siteabbc.brunob.com.br com nome completo, CPF, nome do curso e data de realização.
